금융감독원이 9곳의 증권사에 대해 시장교란 행위로 과징금 부과를 예고했다 (사진=연합뉴스)
금융감독원이 증시에서 시장조성자로 참여하고 있는 9곳의 증권사에 대해 시장교란 행위로 과징금 부과를 예고했다.
6일 금융당국에 따르면 금감원은 미래에셋증권, 한화투자증권, 신한금융투자, 한국투자증권, 신영증권, 부국증권 등에 시장 질서 교란 행위로 과징금 부과를 사전 통보했다. 이들 증권사는 시장조성자로서 시세에 영향을 준 혐의를 받는 것으로 알려졌다.
금감원은 위법행위에 대한 징계를 내리기 전 해당 사실을 당사자에게 사전통보하고 소명 절차를 거쳐 최종 징계를 확정한다. 소명 과정에서 혐의가 일부 소명되거나 정당성이 입증되면 징계 수위가 낮아지거나 과징금이 경감되기도 한다.
시장조성자 제도는 저유동성 종목 등이 원활히 거래될 수 있게끔 증권사를 통해 유동성을 공급하는 제도를 말한다. 한국거래소와 계약을 맺은 증권사들이 계약 대상 종목에 상시로 매도·매수 호가를 제출하는 방식으로 시장조성 역할을 한다.
금감원은 이 과정에서 해당 증권사들이 과도한 주문 정정이나 취소로 시세에 영향을 줬다고 보고 있다. 이에 따라 미래에셋증권· 한화투자증권 등이 80억원 이상을, 신한금융투자·한국투자증권·신영증권 등은 10억∼40억원대 과징금을 부과받았다.
해당 통보를 받은 증권사들은 “통상적인 시장 조성 업무로 적법하게 역할을 수행했을 뿐 시장교란 행위는 없었다”는 입장을 전한 것으로 알려졌다.